沪深交易所修订发布多项业务规则和业务指南
人民网北京3月31日电 (记者黄盛)証监会在3月28日发布了关於修改《証券发行与承销管理办法》的决定,同日,沪深交易所修订发布了首发承销细则及再融资承销细则,以不断优化资本市场投资生态。
沪深交易所分别发布了《关於修改部分业务规则和业务指南的通知》,共对48项业务规则和业务指南进行修改并自发布之日起施行。
具体来看,深交所对《深圳証券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等21项业务规则和《深圳証券交易所証券交易业务指南第1号——投资者适当性管理》等4项业务指南进行修改。上交所对《上海証券交易所証券发行与承销规则适用指引第1号——証券上市公告书内容与格式》等23项业务规则和业务指南的部分条款予以修改。
此外,沪深交易所当日还分别对“首次公开发行股票网下发行实施细则”等5项业务规则的部分条款予以修改并重新发布。
為进一步提升会员监管质效,结合近年监管实践,深交所还对《深圳証券交易所会员管理业务指引第2号——会员违规行為监管》进行了修订。其中,增补保荐等业务违规认定情形,将存在较大业务风险隐患的会员违规行為纳入量罚情形﹔将会员违规行為发生次数多、频率高或者持续时间长等作為加重情形,强化监管震慑。此外,还强化自律监管与行政监管协同,衔接証监会《証券公司分类监管规定》,明确交易所对会员採取书面警示等自律监管措施或者纪律处分的,将报送証监会纳入証券公司分类评价范围。
為深入贯彻落实《关於推动中长期资金入市工作的实施方案》,沪深交易所分别修订发布了“首次公开发行証券发行与承销业务实施细则”“上市公司証券发行与承销业务实施细则”。
参与新股申购方面,深交所新增理财公司作為网下投资者,将银行理财產品和保险资產管理產品纳入A类配售对象范畴,明确银行理财產品、保险资產管理產品与公募基金、养老金、社保基金等一致,享有优先配售,且配售比例不低於其他投资者。
上交所明确,给予银行理财產品、保险资產管理產品与公募基金同等政策待遇﹔增加理财公司作為网下机构投资者,支持银行理财產品参与网下询价。同时,在公募基金等6类网下优先配售对象的基础上,新增银行理财產品、保险资產管理產品。
同时,上交所调整未盈利企业发行网下限售安排,提高有长期持股意愿投资者的配售比例,按照不同发行规模进一步细化未盈利企业网下限售比例安排。同时,明确未盈利企业可以採用约定限售方式,对网下发行証券设定不同档位的限售比例或限售期。
报价方面,公募基金、社保基金、养老金、年金基金、银行理财產品、保险资金、保险资產管理產品和合格境外投资者资金可以自主申购不同限售档位的証券,其他投资者按照最低限售档位自主申购。
人民网北京3月31日电 (记者黄盛)証监会在3月28日发布了关於修改《証券发行与承销管理办法》的决定,同日,沪深交易所修订发布了首发承销细则及再融资承销细则,以不断优化资本市场投资生态。 修订多项业务规则和业务指南 沪深交易所分别发布了《关於修改部分业务规则和业务指南的通知》,共对48项业务规则和业务指南进行修改并自发布之日起施行。…
人民网北京3月31日电 (记者杨虞波罗)据中央气象台消息,昨日,北方地区风力有所减弱,中东部大部地区气温回升,江西南部、浙江南部、福建大部、台湾岛中北部等地出现中到大雨,台湾岛北部局地暴雨或大暴雨﹔西藏东部、川西高原中部等地部分地区出现小到中雨或雨夹雪。预计未来三天,南方大部地区降水逐渐减弱,西藏东部、川西高原北部及新疆北部、东北地区东部等地仍多雨雪天气。…
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